国元证券:中信证券关于国元证券涉及重大仲裁、诉讼进展的受托管理事务临时报告 查看PDF原文

公告日期：2021-03-05

债券代码：114329 债券简称：18 国元 02债券代码：149100 债券简称：20 国元 01中信证券股份有限公司关于国元证券股份有限公司涉及重大仲裁、诉讼进展的受托管理事务临时报告中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“发行人”或“公司”）国元证券股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第一期）（品种二）及国元证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）（面向合格投资者）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照本次债券《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及前述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下：一、 国元证券股份有限公司与天津物产进出口贸易有限公司（以下简称“天津物产”）质押回购纠纷诉讼案进展情况国元证券于 2019 年 10 月 29 日在深圳证券交易所固定收益平台披露了国元证券（原告）与天津物产质押式证券回购交易纠纷诉讼案。2020 年 4 月 24 日，案件移送至天津市第一中级人民法院。2020 年 7 月 9 日，本案开庭审理。因天津物产进出口公司破产重整法院已受理，公司申请撤诉，于2020年12月15日收到法院撤诉裁定，并向破产重整管理人提交债权申报。二、 国元证券与贵人鸟股份有限公司（以下简称“贵人鸟公司”）“14贵人鸟”债券交易纠纷诉讼案进展情况国元证券于2020年1月3日在深圳证券交易所固定收益平台披露了国元证券（原告）与贵人鸟公司债券交易纠纷诉讼案（诉讼标的为“14贵人鸟”债券）。2020 年 4 月 23 日，本案在合肥市中级人民法院开庭审理，当庭制作调解协议。贵人鸟公司承诺于 2020 年 7 月 15 日还款，如不履行，公司可申请强制执行。公司已于 2020年 5 月 6日在深圳证券交易所固定收益平台和巨潮资讯网披露相关重大诉讼调解公告。2020 年 7 月 16 日，公司向合肥市中级人民法院申请强制执行。2020 年 12 月 14 日，法院受理贵人鸟公司破产重整，其后，公司申报相关债权。三、 国元证券与贵人鸟公司“16 贵人鸟 PPN001”债券交易纠纷仲裁案进展情况国元证券于 2020 年 2 月 26 日在深圳证券交易所固定收益平台披露了国元证券（申请人）与贵人鸟公司债券交易纠纷仲裁案（仲裁标的为“16贵人鸟 PPN001”债券）。2020 年 7 月 15 日，本案在北京市贸易仲裁委员会开庭审理。2020 年 7 月 30 日，国元证券收到仲裁裁决书，支持公司仲裁请求。公司已于 2020 年 7 月 31 日在深圳证券交易所固定收益平台和巨潮资讯网披露相关重大仲裁进展公告。2020 年 9 月 4 日，国元证券向厦门市中级人民法院申请强制执行。2020 年 12 月 14日，法院受理贵人鸟公司破产重整，其后，公司申报相关债权。四、 国元证券与振发能源集团有限公司（以下简称“振发能源”）、江苏振发控股集团有限公司（以下简称“振发控股”）、查正发、陆蓉、中启能能源科技发展无锡有限公司质押式证券回购纠纷诉讼案进展情况国元证券于 2020 年 5 月 25 日在深圳证券交易所固定收益平台和巨潮资讯网披露了国元证券（原告）与振发能源、振发控股、查正发、陆蓉、中启能能源科技发展无锡有 限公司的质押式证券回购纠纷诉讼案。本案于 2020 年 7 月 30 日开庭审理。2021 年 1 月 20 日，公司与振发集团、振发控股、查正发在法院主持下达成调解，调解结果为：（1）振发能源应于 2021 年 1 月 25 日前向国元证券偿还融资本金 44,025.91 万元及相应期间利息；（2）振发控股、查正发对 上述债务承担连带清偿责任；（3）国元证券对质押的咖伟股份股票在上述债券范围内 优先受偿。因到期后被告未履行还款义务，公司向无锡市中级人民法院申请强制执行。 2021年 2月，无锡市中级人民法院受理本案，目前案件正处于强制执行阶段。五、 国元证券与拉萨市热风投资管理有限公司（以下简称“拉萨热风公司”）、旭森国际控股集团有限公司（以下简称“旭森国际公司”）质押式证券回购纠纷诉讼案……[点击查看PDF原文][查看历史公告]

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